黄海茫茫扬帆起航91

因合规管理内控违规被处罚2018年，中原证券在一年内分别受到来自监管层的两次“点名批评”。2018年2月9日，中原证券收到河南证监局《关于对中原证券股份有限公司实施责令改正等措施的决定》，被采取责令改正、增加内部合规检查次数等行政监管措施，该公司投行及合规负责人被公开谴责。

和而泰：实控人质押股份尚不存在平仓风险和而泰（002402）11月29日晚回复深交所问询函称，截至目前，公司控股股东、实控人刘建伟及其一致行动人所质押的股份尚不存在平仓风险。据刘建伟提供的征信报告，其个人资产信用状况良好，不存在贷款违约情形，其所持公司股份提供质押进行的融资亦不存在违约情形。

或许，这远远不是吴通控股股东大规模割韭菜的真实反映。真正疯狂时段发生在2016年，彼时，公司股价已经高高在上。2014年前，吴通控股股价定位徘徊，其发行价为12元/股，2013年一度低至11.75元/股。到2015年的鼎盛时期，股价最高达135.73元/股（复权价），涨幅超过10倍。

责任编辑：桂强为贯彻落实党中央决策部署和6月20日国务院常务会议精神，经国务院同意，人民银行、银保监会、证监会、发展改革委、财政部联合印发《关于进一步深化小微企业金融服务的意见》（银发〔2018〕162号，以下简称《意见》）。《意见》从货币政策、监管考核、内部管理、财税激励、优化环境等方面提出23条短期精准发力、长期标本兼治的具体措施，督促和引导金融机构加大对小微企业的金融支持力度，缓解小微企业融资难融资贵，切实降低企业成本，促进经济转型升级和新旧动能转换。

他表示，科创板不是一个单兵推进的改革，高层希望可以形成可复制、可推广的制度创新和成功经验，去带动完善现有的制度安排。而更值得注意的是，注册制改革需要企业与市场、与监管进行有效对话，这其中券商、会计师、律师等中介机构归位尽责的作用特别突出。“易主席演讲中强调，‘对执业过程中未能勤勉尽责，甚至与上市公司等相关主体串通违规的，实行一案双查，决不姑息’。我认为，在注册制试点中，中介机构的责任体现会更加集中、更加鲜明。”郭雳表示，科创板对于券商跟投、特殊股权结构、退市等都有特殊安排，会在公司治理上形成新的特点，区别于现有A股上市公司，这也需要持续探索。

上述负责人表示，深耕行业，做精品业务，不仅有利于开展进一步的业务创新，也可以挖掘更多的业务机会。截至目前，国金证券累计发行规模约650亿元，发行单数超60单，各类基础资产类型占比较为均衡，整体资产表现良好。公司2019年的业务布局将主要聚焦：针对个人消费者的汽车融资租赁资产证券化，公司在这方面深耕多年，有丰富业务经验；供应链类资产证券化业务，供应链类资产证券化如应收、应付类资产的证券化，这是服务实体经济的重要方式，也是未来发展方向。